打造国际金融纠纷解决优选地

一年很长,12个月,365天,8760个小时。

律新社丨编辑部出品1这一年,上海金融法院的每个人都很拼。2018年8月20日,全国首家金融专门法院——上海金融法院正式成立。昨日(8月20日)是它的一岁生日。一年,12个月,365天,8760个小时。这支仅有73人的“精锐部队”,共受理案件6600余件,标的额超1100亿元,制定五年发展规划纲要,首创证券示范判决机制,服务保障设立科创板并试点注册制改革,举办金融司法国际研讨会,承办学术研讨会……这一年,上海金融法院书写了一份令人惊喜的答卷。今天(8月21日),上海金融法院召开建院一周年新闻发布会。上海金融法院党组书记、院长赵红通报了金融法院建院一年的工作情况,并公布了金融法院五大工作举措、十项创新机制,十个典型案例。作为全国首家金融法院,在没有先例可循、没有经验可借鉴的情况下,他们是怎么做的?这家万众瞩目的法院,这一年到底拼在哪里?依法履职公正司法全力服务保障大局一年来,上海金融法院共受理案件6600余件,标的总额超过1100亿元,案件主要类型涵盖证券虚假陈述责任纠纷、金融借款合同纠纷、融资租赁合同纠纷、公司债券交易纠纷、质押式证券回购纠纷等。依法妥善审理了一批重大、疑难、复杂、新类型和在法律适用方面具有普遍指导意义的案件,确立裁判规则,包括全国首例涉上市公司证券虚假陈述责任群体性纠纷示范案件,全国首例外国人隐名代持上市公司股份的股权转让纠纷案件、证券从业人员操纵亲属账户炒股不服证监局高额罚款的金融行政处罚案件等,均引起社会广泛关注。注重执行效果,积极破解“执行难”,采取合理执行措施兼顾申请人和被执行人利益,稳妥全额执行到位多起大标的额案件;针对金融案件执行标的额大,易引发金融市场动荡的情况,创新上市公司股票处置办法,建立契合金融案件特点的执行机制。上海金融法院主动对接国家金融发展战略、上海国际金融中心建设以及习近平总书记交给上海三项新的重大任务,找准找实金融司法服务保障大局的切入点和着力点,努力营造良好的金融法治环境。围绕试点集中管辖涉科创板案件,专门制定发布《上海金融法院关于服务保障设立科创板并试点注册制改革的实施意见》,紧扣审判执行工作,从完善专业化的审判机制、健全证券群体性诉讼机制、依法加强投资者保护、强化证券侵权责任落实、加大涉科创板案件执行力度、依法监督支持证券监管部门依法行使职权等多个方面制定23条具体工作举措,服务保障设立科创板并试点注册制改革,得到金融界、法律界专家的普遍认可。积极参与优化法治化营商环境建设,举办以“优化法治化营商环境下的金融审判与投资者保护”为主题的金融司法国际研讨会,为优化法治化营商环境建言献策。建立金融风险识别、处置、防范机制。包括建立重大案件报告制度、建立金融风险信息反馈机制,打造大数据分析平台等,为金融审判和金融监管的高效协作提供数据支持,共同防范金融风险、维护金融安全。针对案件中暴露的金融风险问题采用审判白皮书、司法建议、专题分析等形式强化预警,今年已发出司法建议7份,相关司法建议得到积极回应。律新社了解到,今年人民银行等八部门联合印发《上海国际金融中心建设行动计划(2018-2020年)》,指出了上海国际金融中心的建设目标和建设路径,明确了战略重点和推进举措。赵红院长表示,加大涉外金融案件的审判力度,提升上海金融审判的专业化、国际化水平,扩大上海金融审判权威性、国际公信力及影响力,是下一步工作的着力点。对于如何为上海国际金融中心建设提供相关司法服务保障,除了过去在执法办案、推进司法改革、法院各项工作和队伍建设方面作出的努力,赵红院长从积极行使涉外金融案件的司法管辖权、提高诉讼便利化;依法、公正、高效审理涉外金融案件,平等保护中外当事人合法权益;加强国际化涉外金融审判人才培养;加大、加强上海金融法院的宣传力度,扩大上海金融司法乃至中国金融司法的国际影响力四个角度进行了详细地分析。大胆探索积极实践深入推进司法改革上海金融法院充分发挥集中管辖、专业审判、专业队伍的机制以及资源优势,主动作为,积极探索,全力推进司法体制综合配套改革,分别制定2018、2019年度《上海金融法院司法体制综合配套改革任务清单》,以任务分解明确时间表、路线图,重点围绕司法责任制落实,构建新型专业化金融审判工作机制,取得明显成效。实行“大统小分、一专多能”随机分案机制,实现公平合理绩效考核的同时,提升法官审理各类金融案件的能力。构建1+3+3的专业化审判机制。以审判委员会为指导,在院庭层面分设法官专业委员会、专业法官会议和新型审判团队,辅以专家陪审、专家咨询和专家辅助等专家支持工作机制,完善专业化审判模式,提高金融审判的专业化程度。在院级层面成立了银行业案件、证券业案件、保险业案件三个法官专业委员会,承担对内适法统一,对下业务指导,对外沟通协调三项职能。组建8个新型专业化审判团队和1个涉科创板案件专门审判团队,优化审判资源配置。针对金融案件专业性强的特点,选任专家陪审员、咨询专家、引入第三方专业辅助支持,借脑借力,提升金融司法裁判的公信力。创新以示范判决为基础的多元化纠纷解决机制。2018年10月10日,上海金融法院成立“诉调对接中心”,与银行业、证券业、保险业等五家金融行业协会、调解组织签署《诉调对接工作协议》,实现涉金融行业组织的多元化纠纷解决机制的全覆盖;制定出台全国首个《上海金融法院关于证券纠纷示范判决机制的规定》(以下简称《规定》),首创证券示范判决机制,优化证券纠纷诉调对接模式,全力推进以示范判决为基础的“示范判决+专业调解+司法确认”全链条的纠纷多元化解合作机制。《规定》发布后,上海金融法院审结一起近千名股民起诉索赔一上市公司约1.69亿元的证券虚假陈述责任示范案件,最多一名投资者获赔18万余元。明确使命守正创新建设世界一流金融法院明确发展目标,制定发布《上海金融法院五年发展规划纲要(2019-2023)》,按照建设“专业化、国际化、智能化”世界一流金融法院发展目标,对未来五年上海金融法院发展的指导思想、发展目标、规划任务和实施要求做出全面安排,确保上海金融法院始终沿着正确政治方向,实现高质量发展。作为全国首家也是目前唯一一家金融专门法院,上海金融法院受到了国际国内社会广泛关注。建院以来上海金融法院共接待国内外参访95批近1500人次,其中全国及上海市人大代表、政协委员来访200余人次,来自英国、美国、新加坡、上合组织成员国等20个国家、地区或国际组织的专家学者、代表团199人次,积极回应社会关切。着力打造智慧法院,建设“智源平台、智审平台、智管平台、智慧法庭”四位一体的大数据平台,其中金融审判数据分析及风险预警、庭审及文书中英文双向翻译、智能辅助办案、分类管理及绩效考核等多项具有创新性的系统在服务法官办案、促进法院管理、便利群众诉讼、协力金融监管等方面发挥了综合效能,有力促进审判体系和审判能力的现代化。严格队伍管理,以加快推进队伍革命化、正规化、专业化、职业化建设为目标,坚持把政治建设摆在首位,扎实推进“不忘初心、牢记使命”主题教育,切实增强“四个自信”、做到“两个维护”,确保党中央的决策部署在上海金融法院得到贯彻落实。突出能力建设,创新集法律、金融、外语为一体的高端法律人才培养机制,建立复合型高端金融法律人才联合培养模式,构建丰富多元的应用型审判业务培训机制和综合素养养成机制。“我们将秉持中央设立上海金融法院的初衷,不负使命,认真贯彻中央、市委关于深化金融体制改革、推进国家金融战略实施和上海国际金融中心建设的决策部署,落实好最高法院和市高院各项工作要求,不断增强战略意识、创新思维和国际视野,攻坚克难,勇挑重担,开拓创新,努力为上海国际金融中心建设和经济社会发展、营造一流的法治化营商环境,提供优质高效的司法服务保障,以优异的成绩迎接新中国成立70周年。”赵红院长表示。重任在身,时不我待。这一年他们从无到有;这一年他们敢闯敢拼。接下来的日子里,他们还将全力以赴!于上海金融法院而言,蓝图已绘就,奋进正当时。责任编辑:Susan
|版面编辑:阿田

——上海金融法院成立一周年纪实

一年很短,受理6600多起案件,标的总额超过1100亿,制定五年发展规划纲要,首创证券示范判决机制,服务保障设立科创板并试点注册制改革,举办金融司法国际研讨会,承办学术研讨会……时间转瞬即过。

来源:人民法院报发布时间:2019-08-20 09:41:16字号:小大打印本页

“这一年,我们每个人都很拼!”上海金融法院院长赵红说。

一年很长,12个月,365天,8760个小时。

新时代新法院

一年很短,受理6600多起案件,标的总额超过1100亿,制定五年发展规划纲要,首创证券示范判决机制,服务保障设立科创板并试点注册制改革,举办金融司法国际研讨会,承办学术研讨会……时间转瞬即过。

2018年3月28日,中央全面深化改革委员会第一次会议审议通过了《关于设立上海金融法院的方案》。4月27日,第十三届全国人大常委会第二次会议通过《关于设立上海金融法院的决定》。8月20日,全国首家金融专门法院——上海金融法院正式成立,无数目光都聚焦在黄浦江畔,中国的金融司法从此步入新时代。

“这一年,我们每个人都很拼!”上海金融法院院长赵红说。

“初创期很艰苦,没有先例可循,没有经验可借鉴,但我们一直瞄准一个方向,那就是对标国际最高标准、最好水平,努力形成解决金融纠纷的‘中国方案’‘上海实践’,使上海成为国际金融纠纷解决优选地。”赵红说。

新时代新法院

回想这一年,赵红很感谢党组成员之间的紧密团结,整个院党组身先士卒,带领着一支充满士气的队伍在战场上冲锋陷阵。

2018年3月28日,中央全面深化改革委员会第一次会议审议通过了《关于设立上海金融法院的方案》。4月27日,第十三届全国人大常委会第二次会议通过《关于设立上海金融法院的决定》。8月20日,全国首家金融专门法院——上海金融法院正式成立,无数目光都聚焦在黄浦江畔,中国的金融司法从此步入新时代。

2018年10月18日,赵红敲响上海金融法院第一槌,一起质押式证券回购纠纷案正式开庭,众多媒体和金融专业人士赶往现场旁听,该案由赵红担任审判长,与上海金融法院综合审判一庭庭长单素华、资深法官任静远组成合议庭。

“初创期很艰苦,没有先例可循,没有经验可借鉴,但我们一直瞄准一个方向,那就是对标国际最高标准、最好水平,努力形成解决金融纠纷的‘中国方案’‘上海实践’,使上海成为国际金融纠纷解决优选地。”赵红说。

此后,上海金融法院副院长林晓镍、肖凯先后“挂帅”审理重大疑难的新类型案件,全国首例证券纠纷示范判决案、全国首例外国人隐名代持上市公司股份纠纷案……一起起复杂纠纷接踵而至,考验着这家万众瞩目的法院。

回想这一年,赵红很感谢党组成员之间的紧密团结,整个院党组身先士卒,带领着一支充满士气的队伍在战场上冲锋陷阵。

“成立不到两个月就受理案件1100起,案件范围涵盖证券虚假陈述责任、金融借款合同、公司债券交易、质押式证券回购等多种类型。”全国优秀法官、上海金融法院立案庭副庭长符望笑称自己的“白头发多了不少”。

2018年10月18日,赵红敲响上海金融法院第一槌,一起质押式证券回购纠纷案正式开庭,众多媒体和金融专业人士赶往现场旁听,该案由赵红担任审判长,与上海金融法院综合审判一庭庭长单素华、资深法官任静远组成合议庭。

而此时的上海金融法院一共只有73人,其中法官28人,如何优化审判资源配置,实现效能最大化?如何提升金融审判专业化水平,以适应金融市场发展的司法需求?

此后,上海金融法院副院长林晓镍、肖凯先后“挂帅”审理重大疑难的新类型案件,全国首例证券纠纷示范判决案、全国首例外国人隐名代持上市公司股份纠纷案……一起起复杂纠纷接踵而至,考验着这家万众瞩目的法院。

上海金融法院推出了一套组合拳:采用“大统小分、一专多能”的随机分案机制均衡法官工作量;创建“1+3+3”的专业化审判机制,以审判委员会为指导,在院庭层面分设法官专业委员会、专业法官会议和新型审判团队,辅以专家陪审、专家咨询和专家辅助等专家支持工作机制;“示范判决+专业调解+司法确认”全链条金融纠纷化解机制,实现群体性证券纠纷案件的公正高效化解;推出大宗股票执行处置机制,维护市场交易秩序;建立金融风险司法防范预警机制,为金融审判和金融监管的高效协作提供数据支持。

“成立不到两个月就受理案件1100起,案件范围涵盖证券虚假陈述责任、金融借款合同、公司债券交易、质押式证券回购等多种类型。”全国优秀法官、上海金融法院立案庭副庭长符望笑称自己的“白头发多了不少”。

“我们一直在创业。”林晓镍说,“这已经成了上海金融法院每个人的口头禅。”

而此时的上海金融法院一共只有73人,其中法官28人,如何优化审判资源配置,实现效能最大化?如何提升金融审判专业化水平,以适应金融市场发展的司法需求?

新定位新作为

上海金融法院推出了一套组合拳:采用“大统小分、一专多能”的随机分案机制均衡法官工作量;创建“1+3+3”的专业化审判机制,以审判委员会为指导,在院庭层面分设法官专业委员会、专业法官会议和新型审判团队,辅以专家陪审、专家咨询和专家辅助等专家支持工作机制;“示范判决+专业调解+司法确认”全链条金融纠纷化解机制,实现群体性证券纠纷案件的公正高效化解;推出大宗股票执行处置机制,维护市场交易秩序;建立金融风险司法防范预警机制,为金融审判和金融监管的高效协作提供数据支持。

大智者,顺时而动。

“我们一直在创业。”林晓镍说,“这已经成了上海金融法院每个人的口头禅。”

2019年2月21日,上海金融法院召开新闻发布会,发布了《上海金融法院五年发展规划纲要》,这份崭新的五年发展路径图让人眼睛一亮。

新定位新作为

根据纲要规划,作为全国首家金融专门法院,上海金融法院有了自己的新定位——到2023年,力争建设成为战略地位突出、司法公正高效、审判水平卓越、精英人才辈出、司法科技领先的“专业化、国际化、智能化世界一流金融法院”。

大智者,顺时而动。

7月23日,上海金融法院又出台了《上海金融法院关于服务保障设立科创板并试点注册制改革的实施意见》,再次受到各界关注。

2019年2月21日,上海金融法院召开新闻发布会,发布了《上海金融法院五年发展规划纲要》,这份崭新的五年发展路径图让人眼睛一亮。

“作为试点集中管辖涉科创板案件的专门法院,依法为科创板并试点注册制改革提供金融司法服务保障的责任重大。”参与制定《实施意见》的肖凯说。

根据纲要规划,作为全国首家金融专门法院,上海金融法院有了自己的新定位——到2023年,力争建设成为战略地位突出、司法公正高效、审判水平卓越、精英人才辈出、司法科技领先的“专业化、国际化、智能化世界一流金融法院”。

为更好地给上海国际金融中心、科创中心建设提供优质的司法服务保障,在制定《实施意见》前,上海金融法院专门成立了服务保障科创板并试点注册制改革工作领导小组,深入学习设立科创板并试点注册制相关规则,主动走访中国证监会、上海证券交易所、投资者保护机构等单位,多次举办系列讲座和调研座谈会,充分了解司法需求。

7月23日,上海金融法院又出台了《上海金融法院关于服务保障设立科创板并试点注册制改革的实施意见》,再次受到各界关注。

每一步都不容易,每一步都特别认真,上海金融法院的敬业和专业得到了各方认可:加强与“执行合同”“保护中小投资者”等指标相关的工作时,受到世界银行营商环境咨询团队专家的充分认可;向国务院国资委、上海证监局等有关部门发送司法建议,得到及时的积极回应;制定出台全国首个证券纠纷示范判决机制规定,得到最高人民法院领导批示肯定。

“作为试点集中管辖涉科创板案件的专门法院,依法为科创板并试点注册制改革提供金融司法服务保障的责任重大。”参与制定《实施意见》的肖凯说。

截至目前,上海金融法院一共推出5大工作举措、10项创新机制,每一条、每一项都与国家金融发展战略、上海国际金融中心建设以及党中央交给上海的三项新的重大任务密不可分。

为更好地给上海国际金融中心、科创中心建设提供优质的司法服务保障,在制定《实施意见》前,上海金融法院专门成立了服务保障科创板并试点注册制改革工作领导小组,深入学习设立科创板并试点注册制相关规则,主动走访中国证监会、上海证券交易所、投资者保护机构等单位,多次举办系列讲座和调研座谈会,充分了解司法需求。

2019年5月,由上海金融法院、上海交通大学中国金融研究院联合举办的首届金融司法国际研讨会在上海召开,来自国外投资者保护领域的专家、中国证监会等金融监管部门、上海证券交易所等金融市场基础设施、金融机构以及法院和高等院校代表,分别就优化营商环境最新司法观点、金融司法面临的挑战、证券投资者保护法案下的投资者索赔等内容开展了深入探讨。

每一步都不容易,每一步都特别认真,上海金融法院的敬业和专业得到了各方认可:加强与“执行合同”“保护中小投资者”等指标相关的工作时,受到世界银行营商环境咨询团队专家的充分认可;向国务院国资委、上海证监局等有关部门发送司法建议,得到及时的积极回应;制定出台全国首个证券纠纷示范判决机制规定,得到最高人民法院领导批示肯定。

“建立起以法治化为核心的投资者合法权益保护的体制、机制和制度是市场监管有效性、公正性面临的新挑战。”出席会议的全国人大财政经济委员会副主任委员刘新华表示。

截至目前,上海金融法院一共推出5大工作举措、10项创新机制,每一条、每一项都与国家金融发展战略、上海国际金融中心建设以及党中央交给上海的三项新的重大任务密不可分。

新视野新使命

2019年5月,由上海金融法院、上海交通大学中国金融研究院联合举办的首届金融司法国际研讨会在上海召开,来自国外投资者保护领域的专家、中国证监会等金融监管部门、上海证券交易所等金融市场基础设施、金融机构以及法院和高等院校代表,分别就优化营商环境最新司法观点、金融司法面临的挑战、证券投资者保护法案下的投资者索赔等内容开展了深入探讨。

重任在身,时不我待。

“建立起以法治化为核心的投资者合法权益保护的体制、机制和制度是市场监管有效性、公正性面临的新挑战。”出席会议的全国人大财政经济委员会副主任委员刘新华表示。

“金融案件裁判能力向来是国际金融中心的重要组成部分,放眼全球,无论是伦敦、纽约还是东京,法治环境已经成为国际金融中心软实力、甚至是核心竞争力的重要组成部分。”在上海金融法院成立后,一位法学专家如是说。

新视野新使命

的确,作为中国首家金融专门法院,上海金融法院自诞生的一刻起,便受到了国内外金融界、法律界的高度关注。

重任在身,时不我待。

据统计,2018年8月至今,先后有英国最高法院大法官,上合组织成员国法官研修班五国代表团,泰国、斯里兰卡司法代表团,世界银行营商环境咨询专家团队,法院管理国际协会主席以及澳大利亚驻沪总领事馆政策和经济领事等团队和个人造访上海金融法院,考察交流人数近1500人次。

“金融案件裁判能力向来是国际金融中心的重要组成部分,放眼全球,无论是伦敦、纽约还是东京,法治环境已经成为国际金融中心软实力、甚至是核心竞争力的重要组成部分。”在上海金融法院成立后,一位法学专家如是说。

其中,英国最高法院代表团对上海金融法院的专业化审判及法官们自如的全英文交流留下了深刻的印象,他们提出了相互交换、共同发布重要金融案件的判决、联合举办研讨会等七方面的合作建议;上合组织成员国法官研修班五国代表团则非常希望与上海金融法院加强合作,共同为“一带一路”建设提供优质高效的法律服务保障发挥积极作用;新加坡最高法院代表团则期待着上海金融法院能为亚洲各国金融司法提供越来越多可供学习借鉴的有益经验。

的确,作为中国首家金融专门法院,上海金融法院自诞生的一刻起,便受到了国内外金融界、法律界的高度关注。

“金一代”法官们让世界同行刮目相看,“金一代”法院的智源大数据平台也让国内大V们赞叹不已。

据统计,2018年8月至今,先后有英国最高法院大法官,上合组织成员国法官研修班五国代表团,泰国、斯里兰卡司法代表团,世界银行营商环境咨询专家团队,法院管理国际协会主席以及澳大利亚驻沪总领事馆政策和经济领事等团队和个人造访上海金融法院,考察交流人数近1500人次。

在一场名为“新时代遇见新法院——微博大V进法院”活动中,5位来自金融、司法、互联网界等领域的微博知名认证博主兴致勃勃地走进上海金融法院。

其中,英国最高法院代表团对上海金融法院的专业化审判及法官们自如的全英文交流留下了深刻的印象,他们提出了相互交换、共同发布重要金融案件的判决、联合举办研讨会等七方面的合作建议;上合组织成员国法官研修班五国代表团则非常希望与上海金融法院加强合作,共同为“一带一路”建设提供优质高效的法律服务保障发挥积极作用;新加坡最高法院代表团则期待着上海金融法院能为亚洲各国金融司法提供越来越多可供学习借鉴的有益经验。

“我们通过对金融审判案件电子卷宗和结构化数据的深度发掘,从金融行业、金融机构、金融从业人员等多个维度的涉诉信息中,提炼分析出影响金融安全和金融稳定的潜在风险,为金融审判和金融监管的高效协作提供数据支持。”上海金融法院执行局副局长、信息中心主任钟明向大V们演示着平台功能。

“金一代”法官们让世界同行刮目相看,“金一代”法院的智源大数据平台也让国内大V们赞叹不已。

“希望上海金融法院能够更多地尝试人工智能、大数据等高科技,在国际上发出更有力的声音!”大V之一@向小田忍不住感叹。

在一场名为“新时代遇见新法院——微博大V进法院”活动中,5位来自金融、司法、互联网界等领域的微博知名认证博主兴致勃勃地走进上海金融法院。

2019年4月,上海金融法院与国内顶尖金融学院——上海交通大学中国金融研究院签署了战略合作协议,在金融法律决策咨询、联合开展金融风险防范专题研究以及复合型高端金融法律人才培养等领域开展全方位合作。

“我们通过对金融审判案件电子卷宗和结构化数据的深度发掘,从金融行业、金融机构、金融从业人员等多个维度的涉诉信息中,提炼分析出影响金融安全和金融稳定的潜在风险,为金融审判和金融监管的高效协作提供数据支持。”上海金融法院执行局副局长、信息中心主任钟明向大V们演示着平台功能。

“上海国际金融中心建设已经进入冲刺阶段,我们必须具有现代化的审判思维、国际化的司法视野和专业化的知识能力,上海金融法院的每一个人都将为此全力以赴!”赵红信心满满。

“希望上海金融法院能够更多地尝试人工智能、大数据等高科技,在国际上发出更有力的声音!”大V之一@向小田忍不住感叹。

2019年4月,上海金融法院与国内顶尖金融学院——上海交通大学中国金融研究院签署了战略合作协议,在金融法律决策咨询、联合开展金融风险防范专题研究以及复合型高端金融法律人才培养等领域开展全方位合作。

“上海国际金融中心建设已经进入冲刺阶段,我们必须具有现代化的审判思维、国际化的司法视野和专业化的知识能力,上海金融法院的每一个人都将为此全力以赴!”赵红信心满满。

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